中國證券監督管理委員會河南監管局是中國證監會在河南的派出機構，由中國證監會垂直管理。其前身——中國證監會鄭州特派員辦事處於1999年7月1日正式掛牌成立。2004年，根據證監會的機構設置，正式更名為中國證券監督管理委員會河南監管局，簡稱中國證監會河南監管局或河南證監局。
一、河南證監局主要職能
根據中國證券監督管理委員會的授權，負責證券期貨市場一線監管工作，切實維護資本市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者合法權益，防范和依法處置轄區市場風險，促進轄區資本市場穩定健康發展。按照規定具體履行下列監管職責：
（一）對轄區有關市場主體實施日常監管；
（二）防范和處置轄區有關市場風險；
（三）對證券期貨違法違規行為實施調查、作出行政處罰；
（四）證券期貨投資者教育和保護；
（五）法律、行政法規規定和中國證監會授權的其他職責。
二、各處室主要職能
目前我局共設9個處室。各處室職能如下：
（一）辦公室(黨務工作辦公室)。負責行政許可、信息公開管理及辦公自動化；負責信訪和檔案管理；牽頭對外綜合協調、宣傳和輿情監測；負責黨務、人事管理與考核、勞動工資、幹部培訓、老幹部和工會群團工作；負責機關綜合行政事務（財務、後勤、車輛、安全保衛等）。牽頭信息小組工作。
（二）紀檢監察辦公室。負責本局的黨風廉政建設；對黨員幹部和內設處室開展監督管理，受理對我局組織和個人的檢舉、控告及申訴；開展行政監察、違紀案件調查等工作。
（三）綜合業務監管處。負責局長辦公會決定事項和局領導重要批示的督辦查辦工作；目標管理與過程監督；機要、保密和公文流轉；轄區市場信息收集、統計、分析發佈和報送等工作；牽頭負責風險應急處置協調工作；負責政策研究、市場創新發展調查研究等工作。牽頭政策研究小組工作。
（四）公司監管處。依法對轄區證券發行人、上市公司、非上市公眾公司及其控股股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人開展監管，台中收購餐飲設備依法對財務顧問機構開展的證券期貨財務顧問業務、股權眾籌融資融資者和服務機構開展的股權眾籌融資活動進行監管；負責轄區上市公司信息披露和公司治理運作事務的日常監管；負責監管對象依法報送業務等備案、報告材料的審閱分析；協調、協助開展上市公司、非上市公眾公司風險處置，按規定處置轄區公司債券違約事件；負責轄區內幕信息、內幕交易防控工作等；負責轄區擬上市公司輔導監管。聯系河南上市公司協會。
（五）公司檢查處。依法對轄區證券發行人、上市公司、非上市公眾公司及其控股股股東、實際控制人、收購人等信息披露義務人實施檢查，依法對財務顧問機構開展的證券期貨財務顧問業務、股權眾籌融資融資者和服務機構開展的股權眾籌融資活動實施檢查；負責轄區從事證券期貨業務的會計師事務所、資產評估機構、資信評級機構及其分支機構在轄區的證券期貨相關業務活動的監管；負責監管對象依法報送業務、財務等備案、報告材料的審閱分析，包括公司類各監管對象披露的年度、半年度財務報告的審核分析。牽頭會計小組工作。
（六）機構監管處。負責轄區證券公司、公募基金管理人、期貨公司及其子公司、證券期貨咨詢機構及其分支機構的監管；負責轄區公司債券受托管理人、公募基金托管人、客戶交易結算資金存管銀行，公募基金銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價等服務機構，私募基金管理人、私募基金托管人及其他相關私募基金服務機構，證券期貨業信息技術系統服務機構，境外證券類機構駐華代表機構的監管；配合參與廣播電視節目的機構和人員資質審查和證券信息類產品廣告管理；監管工作包括但不限於行政許可審核、風險監管、信息安全監管、現場和非現場檢查、機構信訪核查、風險處置、機構監管協調，監管對象依法報送業務、財務等備案、報告材料的審閱分析等。聯系河南省證券期貨業協會。
（七）稽查處。負責轄區自立案件及證監會系統交辦案件的調查；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；依法直接或配合向公安機關移交達到刑事案件立案追訴標準的案件，開展轄區證券期貨業反洗錢、非法集資監管及外部協調工作等。
（八）投資者保護工作處。負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，推動將投資者教育納入國民教育體系，組織開展資本市場知識普及工作；組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，組織開展投資者保護專項和日常檢查，督促轄區有關市場主體落實投資者投訴處理首要責任；負責組織整治打擊轄區非法證券期貨基金活動並與地方司法機關做好協調配合；配合地方政府有關部門開展各類交易場所清理整頓工作；建立協作機制，向地方政府相關部門互通互報區域性股權市場有關信息，對轄區區域性股權市場的市場監管進行業務指導、協調和監督工作，對可能出現的金融風險進行預警提示和處置督導等。
（九）法制工作處。負責我局自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作，直接或接受委托送達法律文書，督促被處罰對象履行行政處罰決定，依法申請並配合人民法院做好行政處罰強制執行工作；依法負責對轄區從事證券期貨業務的律師事務所及其從業人員的證券期貨業務活動進行監管；組織開展誠信建設工作；組織開展法治建設、依法行政、行政訴訟和行政復議工作，開展法制宣傳，依法向轄區行政執法、司法機關提供與派出機構職責有關的證中古餐飲設備買賣券期貨法律咨詢，處理法律事務。牽頭法律小組工作。
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